【特别策划】证券经营机构企业文化建设路径思考

——南京证券企业文化建设纪实

证券行业企业文化建设内涵和必要性

一是证券行业企业文化建设的内涵。金融是一种资金配置行为，金融资产是人的物质财产的货币表现，因之，金融说到底是人的行为，金融文化是人在主导金融活动过程中的精神反映，也就是人在什么精神状态下指导金融活动。

证券期货公司企业文化建设就是证券期货公司有目的、有计划地确定企业价值观念和价值目标，培育企业精神，树立企业道德规范，开展各种文化活动，来调动员工的积极性、提高员工素质所采取的措施和开展的工作。证券期货公司企业文化建设的重点，是讲求经营之道，培育企业精神，塑造企业形象。

二是证券行业企业文化建设的必要性。近年来全国金融系统发生的多起案件，归根结底都跟资本市场有关。实践再一次告诉我们，无论制度多么完善、技术多么先进、处罚多么严格，但如果一个人的道德防线崩溃了，这些都形同虚设。没有良好的企业文化作根基，无论多好的内部管理制度和机制，都是不稳固的，是难以得到长期有效实施的。制度建设是保障，体系建设是基础，文化建设是根本，三者相辅相成、缺一不可。

证券公司要提高核心竞争力，必须努力加强企业文化建设。良好的企业文化，应该是诚信，这样才能赢得客户、赢得市场、赢得良好的经营环境；应该是合规，这样才能保证发展方向的正确，避免由于违规经营导致的风险；应该是创新，这样才能充满生机和活力，开拓更为广阔的发展空间；应该是和谐，这样才能实现公司利益与客户利益、员工利益、社会利益的统一，保证公司的持续健康发展。

中国证券行业的特点

一是“新型加转轨”的朝阳行业。中国资本市场发展虽然历经了近20个年头，但与国外相比，存在较大差距。加之国内证券市场震荡波幅大、经营业绩起伏大，对整个国民经济和社会发展影响深远，行业面临的仍然是个新型加转轨的朝阳行业。二是年轻人居多的“黑发”行业。三是高学历、高智商群体群聚的智本行业。四是高投入、高回报、高风险的行业。五是量大点多面广的经营机构。六是十分敏感的金融服务窗口。

南京证券企业文化建设实践

南京证券1990年10月24日经中国人民银行批准设立，是江苏省第一家专业证券公司，全国首批规范类证券公司和创新试点类证券公司。业务范围涵盖证券经纪、证券保荐与承销、证券自营、客户资产管理、财务顾问等诸多领域，设有20个职能管理和业务部门，60家分支机构遍布全国各大主要中心区域，控股南证期货有限责任公司和富安达基金管理有限公司，形成了“以证券为主线，期货、基金为两翼”的经营格局。自成立以来，始终坚持规范、稳健经营、严控风险，在基础管理和改革、业务经营和规模、行业地位和影响均取得了长足进步和发展。

 “企业发展，一年靠机遇，十年靠机制，百年靠文化。”公司党委积极借鉴世界先进企业文化理念，注重吸收我党思想政治工作的优良传统，紧贴现代金融企业建设发展实际，积极培育和发展“以文化人知行合一”的企业文化，富有特色，落地有声。南京证券在长期的实践中逐步形成了“报效祖国、回报股东、厚待员工、奉献社会”的企业核心价值观，“稳健、规范、勤俭、和睦”的企业精神，“以人为本、以心为桥、以诚为基、以德兴业”的经营宗旨，“实事求是、艰苦朴素、雷厉风行、逢旗必夺”团队作风，“为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会做出应有贡献” 的历史责任，“规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明”的企业发展目标，“打基础、壮实力、上台阶”三步走发展战略等企业文化价值理念。

  一是坚持把班子建设作为企业文化建设的核心内容。公司始终把领导班子建设当作“龙头工程”和“示范工程”来抓。公司党委紧紧围绕国有企业创建“四好”领导班子标准，按照“心齐、气顺、实干、劲足”的建设要求，通过用创新精神搞活党委理论学习中心组的学习，提高领导班子成员理论水平，增强党性修养，拓宽工作视野。坚持领导班子民主生活会制度，围绕公司发展中存在的问题，班子成员经常开展批评与自我批评，自觉主动接受群众的监督，在重大问题决策前充分听取群众意见，加大公司各项事务的透明度。在企业文化建设上领导率先垂范、身体力行。公司领导班子荣获“江苏省国有企业创建‘四好’领导班子先进集体”和“南京市创建‘四好’领导班子先进集体”荣誉称号。

二是坚持把合规建设作为企业文化建设的基本要求。合规守法是证券期货公司企业文化的核心要素。合规文化的精神内涵就是诚实、守信、正直、守法。构建合规文化，人人有责；遵从合规文化，人人有份；执行规章制度，人人平等，一视同仁。

没有规矩不成方圆。合规顾名思义就是“循规蹈矩”，按规则、规章、规定、规律、规范、规程、规矩等办事。长期以来，南京证券一直将深入开展“遵纪守法、爱岗敬业”专题教育作为全体干部员工的必修课，引导和帮助全体干部员工牢固树立守法、合规的理念。任何文化既有其历史渊源，也有其时代烙印。就合规管理而言，只有最低标准而无最高标准，只有最好效果而没有最高效果，是一个有起点无终点的动态过程，需要适时根据外部环境、法律规章、人员流动等变化作出破旧立新、适当快速的反应和调整，保证内部规章制度体系的合规、完善、连贯，体现统一法人的意志，增强执行力。因此，合规文化建设只有起点没有终点，要做到一时一事、一年一月的合规可能比较容易，而要做到时时事事、经年累月的合规就非常困难，因此必须讲求恒远和包容。所谓恒远，就是对合规理念的追求要持之以恒，致力久远；所谓包容，就是对合规精神的确立要博采众长，融汇精华，扬弃糟粕。

南京证券运用现代风险管理理论并结合企业自身实际情况和证券行业特点，已建立了较为完备的五级风险控制体系：一是董事会风险控制委员会；二是公司风险控制委员会；三是各业务线条的专门风险控制委员会；四是各业务部门的风险控制小组；五是营业部风险控制岗。严格执行证券从业人员“遵纪守法、勤勉尽责、廉洁自律、文明服务”的行为操守和“八要十不准”行为准则，制定并严格遵守“经纪业务七条禁律”、“资产管理业务六条禁律”、“投资银行业务十条禁律”、“商品采购、车辆维修和工程项目八条禁律”等防范风险、合规经营的措施，取得实实在在的效果。

三是坚持把组织建设作为企业文化建设的基础保障。公司党委成立以来，始终坚持“支部建在营业部”的原则，积极开展把党员培养成业务骨干和把业务骨干培养成党员的“双培养工程”，全面落实“一岗双责”的工作责任制度。公司基层党支部数量由1999年党委成立之初的3个增至58个，并成立了5个党总支；党员总数由47名壮大到368名，并分别成立了团支部、分工会和妇女组织。使得基层组织建设富有特色、党员队伍建设富有朝气、群众组织建设富有活力，切实做到了有群众的地方就有党员，有党员的地方就有党的组织，有组织的地方就有正常的组织生活。扎实的组织建设为公司企业文化建设提供了坚定的政治保障。

四是坚持把学习教育作为企业文化建设的根本途径。南京证券自1999年开始建立学习制度，适时提出了“向学习要服务，向学习要效益，向学习要发展”的口号，逐步树立起“工作需要学习，学习为了工作”的观念，将“终身学习”的理念深深扎根于心中，形成“学习工作化，工作学习化”的机制和氛围。其一，坚持领导引领学习。将党委理论学习中心组学习作为领导班子建设的“核心工程”和推动全公司学习的“示范工程”来抓。要求领导班子成员坚持“四个一”，即每年坚持精读一本书、完成一篇调研报告、做一次基层辅导报告、发表一篇专业论文。坚持以“一把手”带动“一班人”，一班人带动“一层人”，一层人带动“一群人”，一群人带动“全公司”的方法，引导全体员工树立“学习就是素质”、“学习就是工作”、“学习就是责任”、“学习就是乐趣”、“学习就是创新”的理念。其二，坚持活动推动学习。南京证券连续举办了三届“职工读书节”，要求广大员工系统学习，并组织开展读书心得演讲比赛，积极引导员工学习，学习氛围空前浓厚。其三，坚持制度保障学习。公司党委下发《关于建立学习制度的通知》，规定中层以上干部每月学习不少于一次，党团支部每月安排集体学习不少于一次，员工每周三进行理论业务集体学习，将加强学习作为提高员工素质、改善金融服务质量的根本性措施，使员工的学习步入了规范化、制度化的轨道，确保学习做到：业务工作再忙，按制度不挤理论学习时间；工作头绪再多，按计划组织学习有条不紊。2010年公司党委将干部、员工优秀学习心得体会和论文报告分《春华秋实——领导干部论文选编》、《春风化雨——干部读书笔记选编》、《春色满园——职工读书心得选编》三本书汇编出版。公司党委荣获南京“全市县以上党委（组）中心组理论学习先进集体”，公司荣获南京市“建设学习型企业先进单位”称号。

五是坚持把扶贫济困作为企业文化建设的社会责任。南京证券勇于承担社会责任，广泛开展“热心公益事业，乐于‘扶贫帮困’”活动。先后捐款、捐物200多万元在宁夏同兴县、固原市援建了两所“宁夏南京希望小学”和1000口水窖。设立“百万圆梦助学工程”，资助160名宁夏贫困大学生完成学业，组织“百万扶贫济困送温暖工程”，向宁夏地区贫困家庭送温暖。先后向冰冻灾区、“汶川”、“玉树”地震灾区捐款达280万元。2009年、2010年分别帮扶六合区东沟镇80万元和20万元用于工业区标准化厂房、少年宫建设。2011年11月24日捐款100万元发起“青春建功生态移民行动，百万捐资助学计划”，为宁夏生态移民地区学校增添电脑教室、图书室、快乐体育园地、桌椅等设施。近年来公司捐款、物折合人民币达1000余万元，在承担社会责任的同时，也托起了企业发展的美好未来。

六是坚持把创建活动作为企业文化建设的有效载体。长期以来，公司紧紧围绕中心工作，以文明单位、红旗党校、红旗团委、青年文明号、巾帼文明示范岗等创建活动为载体，对员工进行创先争优企业文化理念的灌输。在各项创建活动中，涌现出一批省市劳动模范、省市五一劳动奖章获得者，涌现出一批建设新南京有功个人、巾帼文明示范岗、精神文明建设先进个人、青年岗位能手、青年岗位能手标兵、用户服务满意明星等先进个人，形成了“比、学、赶、帮、超”昂扬向上的创建氛围。

“等闲识得东风面，万紫千红总是春”。一个没有优秀文化支撑的民族是没有希望的民族，同样一个缺乏先进文化的企业也不可能基业长青。南京证券21年来所积淀的深厚文化底蕴，是支撑企业不断发展壮大，实现跨越发展的企业灵魂，是团结、凝聚和激励员工与企业共命运的强大支柱，更是全体员工紧跟时代脉搏，解放思想，开拓创新的目标。

     （南京证券有限责任公司）